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CISI Investment Operations Certificate (IOC) UAE-Financial-Rules-and-Regulations

UAE-Financial-Rules-and-Regulations

試験コード:UAE-Financial-Rules-and-Regulations

試験名称:CISI UAE Financial Rules and Regulations Exam

最近更新時間:2026-09-03

問題と解答:全188問

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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:

セクション比重目標
市場行動に関する法令・規制28%- 情報開示および透明性確保に関する義務
- 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制
- インサイダー取引および市場濫用行為
認定事業者・認定者6%- 認定事業者および認定者の義務
- 業務遂行に関する規則
- 免許取得および認定に関する要件
売買取引20%- 報告義務および法令遵守に関する要件
- 取引に関する規則と仕組み
- 市場の公正性維持と監視体制
取引市場10%- 売買および決済に関する規則
- UAEの証券取引所:DFM、ADX、ナスダック・ドバイ
- 上場および市場参入に関する要件
規制体制の概要10%- 法的枠組みと規制の目的
- 規制当局の役割と権限
- 規制機関:SCA、CBUAE、DFSA、FSRA
関連する市場・証券関連法規と実務6%- 市場運営に関する規則
- 市場参加者の法的義務
- 証券関連法令・規則
顧客保護20%- 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き
- 顧客の本人確認および属性分類
- 顧客資産および資金の保護

CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題:

問題 #1

Which of the following is the criminal penalty for any person who uses proceeds for the financing of terrorism?

A. Temporary imprisonment of no less than ten years, and a penalty of no less than AED 300,000 and no more than AED 10,000,000
B. Life imprisonment or temporary imprisonment of no less than ten years, and a penalty of no less than AED 300,000 and no more than AED 10,000,000
C. Life imprisonment and a penalty of no less than AED 500,000 and no more than AED 10,000,000
D. Life imprisonment and a penalty of no less than AED 300,000 and no more than AED 1,000,000


問題 #2

Order cancellation can be carried out on the trading system. What happens if the order has already been traded?

A. An adjustment is made
B. Execution priority is given
C. The original order is recovered
D. The request is rejected


問題 #3

If the perpetrator of a money laundering crime is a repeat offender, what impact does this have on the minimum fine compared to a first offence?

A. It is tripled
B. It is quadrupled
C. It is increased by 50%
D. It is doubled


問題 #4

An application submitted to the ADX by the brokerage company to enable it to supply E-Trading services will result in a decision to approve or reject the application within:

A. 2 days
B. 30 days
C. 10 days
D. 5 days


問題 #5

Within what period after the date of closing subscriptions must the fund manager and the founders of a self- managed fund submit a certificate of completion from the auditor?

A. 30 days
B. 15 days
C. 10 days
D. 5 days


解説:

問題 #1
正解: B
問題 #2
正解: D
問題 #3
正解: D
問題 #4
正解: D
問題 #5
正解: A

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内容もしっかりしているし、かなりコスパが高いです。非常に役に立っています。

Mitoma  5 starts

試験にも合格だ。完璧。
とても有用なUAE-Financial-Rules-and-Regulations参考書になります。

小池**  5 starts

UAE-Financial-Rules-and-Regulations独学者はぜひ参考にしたい内容だなって実感しました。これUAE-Financial-Rules-and-Regulations一冊をしっかりやり込めば合格できると思います。しっかりしています。

Miyauchi  5 starts

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