CISI Investment Operations Certificate (IOC) UAE-Financial-Rules-and-Regulations

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CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題:

1. During a trading session, if an order is not fully executed, then:

A) the remaining unexecuted volume is cancelled and a new order is placed, at the last executed price
B) the remaining unexecuted volume stays on the trading system, at the last executed price
C) the transaction is executed at the price set on the other side of the transaction
D) the order will be dealt with at the next trading session

2. If a discrepancy comes to light when conducting an external reconciliation, what must the firm do?

A) Close the client's account by close of business on the same day
B) Investigate and correct it as soon as possible
C) Immediately suspend operations with the third party
D) Immediately inform the regulator verbally and follow this up in writing

3. The compliance regulation guide, submitted by an applicant for a license from the Authority, must set out procedures and mechanisms which will ensure that the compliance officer:

A) can appoint a deputy during an unplanned absence
B) can report confidentially to the regulator
C) is able to suspend operations in an emergency
D) has access to sufficient resources

4. The minimum paid-up capital requirement for ranking and advice firms is:

A) none
B) AED 30 million
C) AED 50 million
D) AED 5 million

5. Membership of an Authority regulated market is obligatory for which of the following entities?

A) Listed joint-stock companies, licensed brokers and other listed entities
B) Listed joint-stock companies and licensed brokers
C) Listed joint-stock companies, licensed brokers and any other type of business entity
D) Licensed brokers

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